北京首证投顾被暂停新增客户 涉承诺收益等两项违规

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北京寿正投资有限公司暂停新客户。承诺收益误导宣传两项违规行为中国网络财经7月24日中国证券监督管理委员会北京监管局近日就北京首珍投资咨询有限公司决定采取措施暂停新客户。经过调查,经过调查,北京首珍投资咨询有限公司存在以下违规行为:1。承诺收入。贵公司的一些业务人员通过微信向客户发送“此票成功100%”。 “我们100%准确。” “一个月内至少有20%的收入。” “堕落是不可能的。”亏钱赚取“保证收入的100%准确度”“只要你按照老师的指示,一只股票可以赚回成本”“可能使半月收入达到50%”“两个月的总收入超过40%“和其他信息。第二,虚假,虚假,误导性的宣传。北京首珍投资咨询有限公司的部分业务人员通过微信向客户发送了一条消息,“这是我们公司向中国证监会提交的公共账户”。 “我们的价格经中国证监会批准,您应该毫不犹豫”“老师建议每个股票都是向中国证监会提交的,可以随时查询。

北京市监察局的规定责令北京寿珍投资咨询有限公司纠正和暂停新客户一年。规定:证券公司,证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚信原则,勤勉尽责地为客户提供证券投资咨询服务。规定:证券公司和证券投资咨询机构应当规范证券投资咨询业务的推广和客户招揽行为,禁止虚假,虚假,误导性的营销宣传服务能力和过往业绩,禁止以任何方式承诺或保证投资收益。规定:证券公司,证券投资咨询机构及其从事证券投资咨询业务的人员,违反法律,行政法规及本规定,中国证监会及其机构可以接受指令纠正,监督会谈,发出警告信,以增加内部合规检查的数量和提交合规检查报告,下令清理非法业务,下令暂停新客户,并订购相关人员和其他监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律,行政法规和有关规定予以行政处罚;犯罪的,依法移送司法机关。

关于北京首珍投资咨询有限公司暂停新客户暂停措施的决定

北京首珍投资咨询有限公司:

经过调查,贵公司有以下违规行为:

首先,承诺的收入。贵公司的一些业务人员通过微信向客户发送“此票成功100%”。 “我们100%准确。” “一个月内至少有20%的收入。” “堕落是不可能的。”亏钱赚取“保证收入的100%准确度”“只要你按照老师的指示,一只股票?梢宰爻杀尽薄翱赡苁拱朐率杖氪锏?50%”“两个月的总收入超过40%“和其他信息。

第二,虚假,虚假,误导性的宣传。贵公司的一些业务人员通过微信向客户发送了一条消息,“这是我们公司向中国证监会提交的公开账号”。 “我们的价格已经中国证监会批准。请不要犹豫。” “老师推荐的每一只股票。”如果是中国证监会,您可以随时查看信息。

现在要求这些法规纠正您的公司并暂停添加客户1年。

贵公司应自收到本决定之日起立即进行全面整改,严格执行《证券投资顾问业务暂行规定》等规定,有效提高公司合规管理水平,并在暂停期间向局方报告整体改善程度。

如果您对本监管措施不满意,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请。您也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人申请。法院提起诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理办法不予中止。

中国证券监督管理委员会北京市监管局

霍琦