内控不足 广发证券被限制增加场外衍生品业务规模6月

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广发证券被限制增加场外衍生品业务规模6月子公司内部控制不足!广发证券仅限于增加场外衍生品业务规模6个月

中信经纬客户于8月5日发布5号广发证券,称中国证监会决定对公司施加限制,增加场外衍生品业务规模六个月,并限制新业务类型增加六个月。

图片来自广发证券公告首先,广发控股(香港)有限公司(以下简称“香港附属公司”)缺乏风险管理和控制,包括对香港子公司新业务风险缺乏控制,风险控制系统尚未全面覆盖香港子公司的风险数据,对香港子公司风险控制要求的实施情况进行监督检查是不够的;

第二,香港子公司的合规管理存在缺陷,对香港子公司合规管理的有效性缺乏监督;

三是缺乏对香港子公司的内部控制,包括财务和组织结构控制等;

第四,作为数据报告的主体,香港子公司的月度数据统计尚未完成,提交给中国证监会的数据不准确。

的规定。

要求证券公司及有关单位和个人披露,提交或者提供的信息和信息真实,准确,完整,不得有虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏。 (中信经纬APP)

主编:陈志杰