确认了!光大证券合规总监辞职 MPS风险事件余波未了 将市场化选聘新任合规总监

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10月18日晚间,光大证券发布公告,原合规总监陈岚因个人原因,辞去公司合规总监职务,暂由该公司董事长闫峻代行合规总监职责。

光大证券显然为MPS风险事件付出不小代价。在关于后续合规总监人选上,光大证券表示将通过市场化竞争的方式,尽快选聘新任合规总监。

辞职或受MPS风险事件影响

陈岚的辞职市场早有传言。今年8月,光大证券公告首席风险官王勇辞职。当时,光大证券内部有传言称,因在MPS风险事件中暴露出子公司风控和合规漏洞,首席风险官和合规总监都将请辞。

2016年暴风集团联手光大资本收购境外体育传媒公司MP&Silva Holding S.A。(简称MPS),后因MPS公司破产而不能退出,多方机构遭受损失。2018年度光大证券对这笔投资计提了14亿元预计负债及1.21亿元其他资产减值准备,共计减少公司2018年度合并净利润约11.41亿元。

光大证券也因此迎来人事大变动。时任董事长薛峰辞职,光大资本总裁代卫国于2018年上半年被免职,MPS项目负责人、光大资本投资总监项通因为涉嫌收受贿赂被检查机关批捕。

在8月份举行的光大证券结果大会上半年,董事长严俊对MPS事件作出了回应。他说,该公司已经增加了对MPS事件负责人的责任。八个主要同志已认真负责,并按照严格的原则采取了立场,纪律处分和罚款措施。下一步,公司将根据风险的进展和新发现的问题进一步提高对责任者的罚款。无论牵涉到谁,无论有什么借口,都将依法进行调查。

标记新的合规总监

经历过风险事件洗礼的光大证券更加意识到稳健发展和风险管理的重要性。关于后续合规总监,光大证券表示,它将通过基于市场的竞争尽快选出新的合规总监。

不久前,光大证券发布了大量招聘信息,并推销了总裁,副总裁和董事的三个职位。在这三个职位中,有“强大的风险合规意识和强大的风险合规管理能力”。因此,可见证券的重点放在合规风险控制上。

光大证券相关负责人在接受记者采访时表示,作为中央企业控制的大型综合性经纪公司,光大证券的整体风险偏好趋于稳定,风险事件并未受到影响。公司向前发展的决心和步伐。该公司正在逐步澄清风险事件的影响,进一步排除故障并积极应对风险,采取多种垂直控制措施,有效地加强风险管理和预防,并着重于改进风险管理系统,全面覆盖风险管理,以及落实各级相关人员职责。加强专业管理和专家决策,全面改造风险控制合规体系,以更加全面,有效,前瞻的风险控制体系,确保业务健康发展,建设中国一流的投资银行提供更好的专业服务。

据了解,为进一步消除风险管理中的隐患和盲点,公司加强了合规性和风险控制的现场检查,建立了业务单位的定期现场检查机制,通过现场检查遵守,内部控制和业务部门的运作。风险监管,加强对业务单位隐性风险的监控;全面梳理各种业务风险点,确定风险调查项目周围的风险点和风险水平,制定风险防控措施,减少存货风险,消除潜在风险。建立不良资产责任追究机制,明确不良资产认定标准,加强不良资产责任追究,加大对违纪违规行为的处罚力度,加强对展览业行为的限制,增强道德风险。和操作风险预防。

(文章来源:中国经纪行)

(编辑器:DF010)

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